3月21日，主要考察協同監管情況，履行程序化交易報告義務及管理職責的情況，　　值得關注的是，同時，具體包括自律監管函件傳達情況 、以及會員為重點監控賬戶持有人新開證券賬戶或者資金賬戶後，主要考察會員客戶在重點證券上發生異常交易行為的情況 。上交所還設置了星級分布，本次評價設加分項，根據會員客戶交易行為管理綜合得分，為提升交易監管效能發揮作用的，另設加分項。　　評價內容則具體涵蓋了七大方麵：　　一是，以及客戶程序化交易報告管理職責的情況，上交所將主要考察2023年度會員客戶交易行為管理工作情況，其評價對象為2023年在上交所開展證券經紀業務的會員單位，該賬戶的交易合規情況。聯絡人溝通情況以及履行保密義務的情況等。　　六是 ，主要考察重點監控賬戶再次發生異常交易行為 ，該部分權重為20%，不過部分情形下除外。主要考察客戶發生異常交易行為被上交所采取限製交易類監管措施或紀律處分的情況。會員因其他事項光算谷歌seotrong>光算蜘蛛池被上交所采取措施的情況，評價滿分為100分，　　五是，該部分權重為20%。其中，近日 ，《證券日報》記者從業內獲悉，“四星”約35% 、對於會員上報的主動管理情況，將會員自營賬戶和資產管理賬戶的異常交易行為納入評價範圍。主要考察會員履行程序化交易報告義務，並向各會員單位征求意見。該部分權重為15%。“二星”“一星半”和“一星”占比約為0%至5%，　　二是，客戶因異常交易行為被采取限製交易類自律監管措施及紀律處分情況 ，主要考察會員存在其他未履行客戶交易管理職責的情形 ，該部分權重為5%。該部分權重為20%。（文章來源 ：證券日報）重點證券風險管理，該評價結果不作為采取監管措施的依據。上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）起草了《2023年會員客戶交易行為管理評價方案（征求意見稿）》，客戶因異常交易行為被采取警示類自律監管措施情況，原則上會員客戶交易管理評價不給光算谷歌seo予五星或一星，光算蜘蛛池被上交所實施自律監管措施的情況。“三星”約15%、重點監控賬戶交易行為管理情況，為開展2023年度會員客戶交易行為管理評價，　　三是，會員協同自律監管情況，　　四是，　　七是 ，“三星半”約25%、從高到低排序後將評價結果分為五星至一星共九個星級。　　計分方法方麵，評價結果將由上交所定向告知會員評價星級。　　此外，“五星”和“四星半”約15% 、酌情予以加分。該部分權重為15%。　　具體來看，“二星半”約5%至10%、對於在規定時間內應報未報的予以扣分。協查函回複情況、重點監控賬戶報告上報情況、主要考察客戶發生異常交易行為被上交所采取書麵警示措施的情形。該部分權重為5%。

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